Info Center Trade Repository

Hier finden Sie alle Informationen zum Trade Repository von SIX

Trade Repository: Alle Informationen auf einen Blick

Gemäss dem Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) sind alle Gesellschaften mit eingetragenem Sitz in der Schweiz verpflichtet, Derivattransaktionen an ein zugelassenes Transaktionsregister zu melden. Als Reaktion auf die Kundennachfrage lancierte SIX ein zentrales Transaktionsregister für die Meldung von ausserbörslich gehandelten (Over-the-Counter, OTC) und börsengehandelten Derivaten (Exchange-traded Derivatives, ETD) gemäss FinfraG: das Trade Repository von SIX. Gegenparteien müssen offene OTC-Transaktionen abhängig von ihrer Klassifizierung gemäss FinfraG ab dem 1. Oktober 2017 (CCP oder FC+), 1. Januar 2018 (FC- oder NFC) oder 1. Januar 2019 (sonstige Konstellationen) melden.

In diesem Info Center finden Sie Informationen zu Kundenberichten, Registrierungen, Zugang für Aufsichtsbehörden sowie diverse Statistiken.

Nützliche Links

Dieser Abschnitt enthält wichtige Informationen über die Registrierung, das Onboarding und die Meldungen – alles was Sie über das Transaktionsregister von SIX wissen müssen.

Direct Reporting

Direct Reporting ist unser Standard-Meldemodell, das für Kunden gilt, welche ihre eigenen Transaktionen an das SIX Trade Repository melden, um ihrer Meldepflicht gemäss Art. 104 FinfraG nachzukommen. Dies kann im Namen eines LEI (Legal Entity Identifier) oder im Namen mehrerer LEIs erfolgen, abhängig von der rechtlichen Struktur des Unternehmens. Für unseren Service wird eine monatlich fixe Nutzungsgebühr sowie eine variable Gebühr, abhängig von der Anzahl gemeldeter Transaktionen, verrechnet.

Wenn ein Kunde zusätzlich zu den eigenen Transaktionen, auch solche Dritter meldet, gilt für diesen zusätzlich das Delegated Reporting Modell und die damit verbundenen Gebühren.

Weitere Informationen zu unseren Preismodellen finden Sie in unserer SIX TR-Preisliste.

Delegated Reporting

Delegated Reporting gilt, wenn ein Kunde die Transaktionen eines Dritten in dessen Namen an SIX Trade Repository meldet, um der Meldepflicht dieses Dritten gemäss Art. 104 FinfraG nachzukommen. Der Dritte kann eine schreibgeschützte Ansicht der Daten im SIX Trade Repository erhalten, sodass er die in seinem Namen gemeldeten Transaktionen einsehen kann. Wenn ein Kunde Transaktionen im Auftrag Dritter meldet, werden diesem CHF 350.00 pro Monat, inkl. einer zusätzlichen LEI-Wartungsgebühr von CHF 2.50 pro LEI, verrechnet. Falls ein Kunde bereits eigene Transaktionen an das SIX Trade Repository meldet, entfällt die monatliche Gebühr von CHF 350.00.

Weitere Informationen zu unseren Preismodellen finden Sie in unserer SIX TR-Preisliste.

SIX Trade Repository gewährt gemäss Artikel 77 FinfraG (Bundesgesetz vom 19. Juni 2015 über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel) und Artikel 62 FinfraV (Verordnung vom 25. November 2015 über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel) zugelassenen nationalen Aufsichtsbehörden Zugang zu den Daten im Transaktionsregister. Die Daten werden den Behörden ab dem 1. Oktober 2017, also nach der ersten Meldefrist, per E-Mail zur Verfügung gestellt.

Als zugelassene Aufsichtsbehörde kontaktieren Sie uns

SIX Trade Repository veröffentlicht wöchentlich aggregierte Statistiken (nur in englischer Sprache verfügbar).

371 Ergebnisse

  • Trade Repository Client Support

    Bitte kontaktieren Sie unseren Helpdesk für allgemeine Anfragen zu unseren Dienstleistungen bezüglich dem Trade Repository. Dringende Fragen im Zusammenhang mit der Produktionsumgebung werden priorisiert und sobald als möglich beantwortet. Bei Problemen bezüglich der Testumgebung werden wir Ihre Fragen innerhalb von 24 Stunden beantworten. Supportzeiten: an Schweizer Werktagen von Montag bis Freitag von 09:00 - 17:00 Uhr MEZ.

    • SIX Trade Repository AG
      Pfingstweidstrasse 110
      8021 Zurich
      Schweiz