Auf Anregung der Beobachtergruppe der EU-Kommission haben sich alle Zentralverwahrer (CSD) dazu verpflichtet, eine Übersichtstabelle ("Conversion Table") zu veröffentlichen, welche den Benutzern und Endinvestoren eine bessere Vergleichbarkeit der Dienstleistungen und Tarifstrukturen der einzelnen CSDs erlauben soll.
Einleitung
Darin werden die Daten aus der Tarifbroschüre des CSD in eine Anzahl gemeinsam definierter Dienstleistungsbereiche überführt, welche auf den Definitionen für Post-Trading-Services gemäss Verhaltenskodex beruhen.
Wie ist die Tabelle zu lesen?
Spalte 1: Die hier aufgeführten Dienstleistungsbereiche decken sich mit denjenigen im Verhaltenskodex und entsprechen den Definitionen der EU-Kommission (falls vorhanden).
Spalte 2: Diese Spalte erläutert, welche Unteraufgaben in den jeweiligen Dienstleistungsbereich fallen. Da die Liste nicht abschliessend ist, können die hier nicht aufgeführten Aufgaben unter "Other" angegeben werden. Diese Spalte soll CSDs, die ähnliche aber nicht identische Dienstleistungen anbieten, das Ausfüllen der Tabelle erleichtern, indem solche Dienstleistungen zu bestimmten Unteraufgaben gruppiert werden. Diese Unterteilung soll keinesfalls als Versuch verstanden werden, die Definitionen der EU-Kommission für Post-Trading-Services umzustossen oder abzuändern.
Spalte 3: Diese Spalte enthält die Bezeichnung derjenigen Tarifposition des CSD, welche der in Spalte 1 und 2 erwähnten Dienstleistung und Unteraufgabe entspricht. Falls eine Dienstleistung für einen CSD nicht relevant ist, stehen die Kategorien "Service not offered" oder "Service not charged for separately" zur Verfügung.
Spalte 4: Die Einträge in dieser Spalte verweisen auf die Tarifbroschüre des CSD.
Spalte 5: Hier wird angegeben, welcher Partei die Gebühren verrechnet werden. Es stehen vier Möglichkeiten zur Auswahl: Emittent (oder sein Agent), Intermediär, Endanleger und Übrige.
Spalte 6: Diese Spalte enthält eine Kurzbeschreibung der Dienstleistung, die Erklärung von Abkürzungen oder einen Verweis auf Dokumentationen, welche die Dienstleistung genauer erläutern.