Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG)

Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG)

Wie Sie Ihren Beratungsprozess FIDLEG-konform gestalten

Mühelos FIDLEG einhalten

Das Schweizer Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) ist das Gegenstück zum europäischen MiFID-II-Anlegerschutz und den PRIIPs. Die FIDLEG-Verhaltensregeln stellen Anforderungen im Hinblick auf die Erbringung von Finanzdienstleistungen und den Vertrieb von Finanzinstrumenten, die Finanzdienstleistungsanbieter bei der Kundenberatung einhalten müssen. Die Kundenberater müssen Ihren Privatanlegern das Basisinformationsblatt (Key Information Documents, KID) bereitstellen, die Vorschriften für das Angebot von Produkten gemäss dem Risikoprofil des Kunden kennen und wesentliche Informationen für Anlageentscheidungen zur Verfügung stellen.

SIX verfügt über eine langjährige Erfahrung in der Bereitstellung von regulatorischen Daten und Dokumenten und unterstützt die Branche bei der Einhaltung von Richtlinien wie PRIIPs, MiFID II, AIFMD und UCITS. Wir sorgen dafür, die Herausforderungen des FIDLEG zu Ihrem Vorteil zu nutzen.

Product Suitability im Anlageprozess

Erfahren Sie, wie SIX Vermögensverwaltern und Kundenberatern helfen kann. Wir unterstützen Sie dabei, die Eignung und Angemessenheit von Anlageprodukten zu überwachen und sie auf das Risikoprofil Ihrer Kunden abzustimmen, und versorgen Sie mit regulatorischen Dokumenten.

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So profitieren Sie

Eine einzige Datenquelle:

Beschaffung von Daten und Dokumenten über eine integrierte Plattform und einfache Übermittlung und Einbindung in Ihre Systeme.

Vereinfachung des Anlageprozesses:

Sie erhalten von SIX auf Ebene des Finanzinstruments Daten, die gewährleisten, dass das Anlageprofil des Kunden mit den Anlageprodukten übereinstimmt. Um den Beratungsprozess abzurunden, stellen wir zudem die erforderlichen FIDLEG BIBs für Privatkunden zur Verfügung.

Auf Ihre Bedürfnisse zugeschnitten:

Um zu gewährleisten, dass wir alle Ihre Bedürfnisse abdecken, haben wir eine Arbeitsgruppe ins Leben gerufen. Diese besteht aus Emittenten, Finanzdienstleistern und Verbänden und ermöglicht den Austausch zwischen den Branchenvertretern sowie die Entwicklung einer standardisierten Branchenlösung.

Wo kann SIX unterstützen und helfen, Schwachstellen zu beseitigen?

SIX unterstützt Sie im Rahmen Ihres Beratungsprozesses, die Prüfung der Angemessenheit und Eignung gemäss den FIDLEG-Verhaltensregeln vorzunehmen. Sie können die Produkteignung dank umfassender Daten auf Instrumentenebene genau beurteilen und den Informationspflichten gegenüber den Kunden mithilfe der jeweiligen regulatorischen Dokumente nachkommen.

SIX bietet eine leistungsstarke Schnittstelle zur vereinfachten Datenverarbeitung für Sie. Dank der ständigen Überwachung der regulatorischen Entwicklungen sind Sie zudem in der Lage, die Eignung eines Finanzinstruments gemäss Anlageprofil des Kunden schnell und effizient zu beurteilen.

Marcello Solida

SIX deckt mehr als 33 Millionen Finanzinstrumente ab und gewährt Zugriff auf 24 Millionen Dokumente. SIX hält, was sie verspricht. Sie stellt hochwertige Daten zur Prüfung der Eignung und Angemessenheit von Instrumenten gemäss Anlageprofil des Kunden und eine leistungsstarke Plattform für regulatorische Dokumente bereit.

Marcello Solida, Senior Product Manager, SIX

Wollen Sie mehr wissen?

SIX behält aktuelle Regulierungen im Auge und ergänzt ihre Daten und Dienstleistungen um alle relevanten neuen Informationen. Für Fragen stehen Ihnen unsere Experten gerne zur Verfügung.

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Über den Service

SIX sorgt dafür, die Herausforderungen des FIDLEG zu Ihrem Vorteil zu nutzen. Weitere Informationen zur Dienstleistung finden Sie in diesem Bereich.

FIDLEG: Leistungsüberblick

FIDLEG-konform dank SIX. Wir stellen hochwertige Daten für die Eignungs- und Angemessenheitsprüfung, sowie eine leistungsstarke Plattform mit regulatorischen Dokumenten, wie FIDLEG-BIBs, PRIIP-KIDs, Prospekten für Sie bereit.

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Wählen Sie einen ganzheitlichen Ansatz, um den regulatorischen Herausforderungen zuversichtlich entgegenblicken zu können

Sie können entweder das Gesamtpaket oder einzelne Module bestehend aus Daten und/ oder Dokumenten wählen, um den Aufwand für die Einhaltung der FIDLEG-Anforderungen zu minimieren.

Was Sie über FIDLEG wissen sollten

3 Gründe, wieso Sie sich um FIDLEG kümmern sollten – und 3, wieso Sie weiterhin gut schlafen können. Mehr erfahren.

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